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    July 28, 2022
    《专业视角》： 提高金融机构反洗钱工作有效性︱篇一：反洗钱合规框架中的客户风险识别
    近年来，金融机构肩负着反洗钱和反恐怖融资合规的巨大压力，如未履行反洗钱职责，可能会面临着来自监管的现场检查和大额处罚。如何基于风险为本的原则，使客户的尽职调查、可疑交易分析等工作，既节约成本又能够有效地满足监管的要求，几乎是金融机构目前最迫切需要解决的课题。本系列三篇文章分别从反洗钱合规框架中的客户风险识别、治理制度优化和数字化转型角度，阐述了总共七个重要领域的工作有效性提高，以此建议金融机构加强关注，从而实现提高反洗钱工作有效性的目标。 本文作为“提高金融机构反洗钱工作有效性”系列文章的开篇，先就反洗钱客户风险识别和尽职调查中常见的低效问题进行讨论。 点击“下载”阅读全文。

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    May 16, 2021
    《专项咨询服务速览》：《网络安全法》合规评估
    “甫瀚专项咨询服务速览”系列基于甫瀚最新的成功案例与您分享最受欢迎和认可的创新服务内容，以及甫瀚可为您带来的价值所在。本次，我们向您介绍的专项咨询服务为——《网络安全法》合规评估。 点击“下载”阅读全文。

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    September 19, 2022
    《专业视角》：提高金融机构反洗钱工作有效性︱篇二：升级反洗钱战略思维，优化反洗钱运营模型
    近年来，金融机构肩负着反洗钱和反恐怖融资合规的巨大压力，如未履行反洗钱职责，可能会面临着来自监管的现场检查和大额处罚。如何基于风险为本的原则，使客户的尽职调查、可疑交易分析等工作，既节约成本又能够有效地满足监管的要求，几乎是金融机构目前最迫切需要解决的课题。本系列三篇文章分别从反洗钱合规框架中的客户风险识别、治理制度优化和数字化转型角度，阐述了总共七个重要领域的工作有效性提高，以此建议金融机构加强关注，从而实现提高反洗钱工作有效性的目标。 继开篇，我们围绕反洗钱客户风险识别和尽职调查中常见的低效问题进行探讨后，于本期专业视角，我们推出“提高金融机构反洗钱工作有效性”系列文章的第二篇，就反洗钱合规框架战略性管理、运营模型和企业文化转变中常见的低效问题继续展开讨论。 点击“下载”阅读全文。

  • Survey

    March 20, 2024
    《调查报告》：企业高管之2024和2034年首要风险观（精辑版）
    甫瀚针对董事会成员和高管开展第十二次全球性年度风险调查，就受访者对未来一年（2024年）和十年后（2034年）最关心的风险事项收集了他们的观点。

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    December 27, 2024
    《专业视角》：出海业务险象环生，海外审计迫在眉睫
    本期专业视角旨在探讨出海运营的风险及审计的价值，海外审计能力建设的关键。专业机构为企业定目标、列计划，通过审计项目的执行及总结，构建具有该企业特色的海外审计方法论，为企业出海发展之路保驾护航。

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    January 19, 2024
    《专业视角》：《证券公司操作风险管理指引》解读
    中国证券业协会于2023年12月1日发布《证券公司操作风险管理指引》。《指引》共37条，阐述了一套完整的操作风险管理体系框架，并给出相关指导意见和新要求。甫瀚咨询通过本文予以解读，为证券公司提供建议。

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    August 23, 2022
    《专业视角》：漫谈各国ESG 之 国际其他资本市场ESG信息披露主要监管要求
    2006年，联合国发布了责任投资原则（Principle of Responsible Investments，简称PRI），自此，ESG标准首次被要求纳入公司的财务相关评估中，以进一步推动全球可持续投资。各国资本市场也逐渐对ESG的信息披露提出监管要求。 本文主要介绍国际其他资本市场ESG信息披露相关的主要监管要求，亚洲市场包括新加坡、日本，欧美市场包括美国、欧盟及英国。而监管机构针对主要监管要求编制的解释性指引仅进行列示。 新加坡 – 其是亚洲最早对ESG 报告做出强制性披露要求的国家，主要通过《新加坡交易所上市规则》和《企业管治守则》进行相关监管。 日本 – 其与ESG相关的规则主要有《日本尽职管理守则》和《企业治理准则》。 美国 – 其现有ESG披露法规较为分散，主要市场监管机构证券交易委员会直至2022年才开始结合TCFD的要求拟对环境相关信息进行强制要求披露。…

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    April 23, 2020
    《专业视角》：国有企业风险管理、内部控制、合规体系整合的观察与建议
    国有企业正积极解读及响应各级国资委于最近颁发的有关内控、风险、合规、审计等领域的最新指引。在甫瀚与企业交流的过程中，如下话题备受关注： 国资监管机构关于“风控”、“合规”等文件频发，有关要求日益全面和精深，企业应抓住哪些要点开展2020年的风控合规工作，并建立内控三年规划？ 大部分成熟企业从若干年前已开始按要求实施全面风险管理，并逐步建立了内控体系、合规职能等。现在提倡“体系融合”，会不会有些工作要推倒重建？ 信息化一再被强调，是增强“大监管”体系刚性的、促使的有效手段。信息化建设的投入通常比较大，本企业的风控合规体系信息化应该从哪里开始，往哪里去？有没有更灵活的实现方法？ 国资委对风险管理提出了更高的要求，并明确提出了应予以关注的重点领域。企业在原有的风险管理工作上需要做哪些升级才能满足有关要求，实现良好的管理效果？ 风控与合规工作被要求纳入企业考核范围。…

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    November 26, 2019
    《专业视角》：RPA风险管理——防范与持续侦查
    随着数字化工具和解决方案的日益成熟，在尝试了各类典型应用场景后，企业逐渐接受机器人流程自动化（RPA）。领先的企业已规模化实施了RPA，尤其在共享服务中心、财务、采购、供应链等部门。很多已经实施RPA的企业均计划在未来两年内大幅加大对RPA的投资。在这样的背景下，RPA的风险管理和治理问题，开始受到管理层、IT部门及风控职能的关注。  RPA较容易展现自动化的价值，令管理层欣喜于取得的效果。但即便部分企业已有了成熟的RPA项目实施经验，自业务场景自动化价值评估、流程梳理、再到PoC（Proof of Concept概念验证），至实施及运维，却依然无法管控第三方实施的质量和安全性。 于本文，甫瀚咨询建议，为构建RPA相关风险的应对机制，企业可遵循“识别——评估——应对”的原则，通过风险地图识别RPA项目全生命周期中的各类风险，建立完善的风险控制矩阵以指导风险测试和评估活动，…

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    November 20, 2019
    《专业视角》：企业信息系统建设效能评估
    近年来，伴随着企业向信息化、数字化管理模式的转型，企业在信息系统建设上的投入持续增长，在一些中大型企业，信息化建设的投入每年高达数十亿。然而，相较于企业的其他投资行为，信息系统建设往往是一个长期的投入过程，对于一些传统业务类型的企业，信息系统的上线运行与业务目标的达成之间也较难建立直接的影响关系，且由于信息系统所承载的是企业业务流程的线上化，很难短期内带来显性的现金流收益。因此，很多企业的管理层经常会陷入决策的困境：信息系统建设是否达到了当初的管理价值预期？是否还值得继续投入建设，还需投入多少资金？系统建设多久之后能够真正“回本”并创造价值？是否有一套成熟的评估方法和框架来支撑对信息系统建设效能的评估？ 于本期专业视角，甫瀚咨询基于自身成熟的管理咨询方法论并结合长期以来服务于广大客户的信息系统咨询经验，提出从信息系统建设的管理效能、应用效能及IT效能三个角度出发构建信息系统效能评估体系…
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